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國資委最新合規(guī)要求，10月1日起正式實施，速看解決方案

作者：慧點科技 來源：慧點科技 時間：2022-09-21

引言：

國資委黨委委員、副主任翁杰明強調(diào)，合規(guī)管理是企業(yè)切實有效防范經(jīng)營風(fēng)險的關(guān)鍵制度性措施，是新形勢下持續(xù)健全公司治理，確保企業(yè)良性循環(huán)、穩(wěn)健發(fā)展的迫切需要，是一件“必須要做、并且一定要做好”的事。

 

日前，國務(wù)院國資委發(fā)布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（以下簡稱《辦法》），要求中央企業(yè)深入貫徹落實《辦法》，從合規(guī)文化、信息化建設(shè)、監(jiān)督問責(zé)等方面強化企業(yè)合規(guī)管理，該《辦法》將于2022年10月1日起正式施行。

 

 

加強信息化建設(shè)，提升合規(guī)管理能力

 

《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》中提出中央企業(yè)應(yīng)當運用信息化手段加強合規(guī)管理，并在《辦法》中進一步明確“合規(guī)管理信息化”建設(shè)要求：

 

2 第三十三條 中央企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)管理信息化建設(shè)，結(jié)合實際將合規(guī)制度、典型案例、合規(guī)培訓(xùn)、違規(guī)行為記錄等納入信息系統(tǒng)。

2 第三十四條 中央企業(yè)應(yīng)當定期梳理業(yè)務(wù)流程，查找合規(guī)風(fēng)險點，運用信息化手段將合規(guī)要求和防控措施嵌入流程，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合規(guī)審查，強化過程管控。

2 第三十五條 中央企業(yè)應(yīng)當加強合規(guī)管理信息系統(tǒng)與財務(wù)、投資、采購等其他信息系統(tǒng)的互聯(lián)互通，實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享。

2 第三十六條 中央企業(yè)應(yīng)當利用大數(shù)據(jù)等技術(shù)，加強對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點的實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警、快速處置。

 

慧點科技依據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》等監(jiān)管要求，結(jié)合幾百家風(fēng)險、內(nèi)控、合規(guī)等系統(tǒng)的建設(shè)經(jīng)驗，基于慧點科技先進的WEP數(shù)字化應(yīng)用云平臺、大數(shù)據(jù)平臺以及人工智能平臺，將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程，進一步與業(yè)務(wù)融合，實現(xiàn)從風(fēng)險識別、合規(guī)檢查、追責(zé)問責(zé)、合規(guī)考核、動態(tài)監(jiān)測再到合規(guī)報告信息披露等全鏈路可視化管理。

 

 

慧點科技合規(guī)產(chǎn)品方案 信息化建設(shè)企業(yè)合規(guī)管理

 

1、互聯(lián)互通促進協(xié)同 實現(xiàn)數(shù)據(jù)共用共享

建立風(fēng)險庫、內(nèi)控矩陣庫、合規(guī)庫、法規(guī)制度庫、崗責(zé)庫、流程庫、事件庫、問題庫等各要素庫之間的關(guān)聯(lián)，相互協(xié)同，消除壁壘，促進落實合規(guī)的三道防線職責(zé)，促進合規(guī)與法律、內(nèi)部控制、風(fēng)險管理的協(xié)同運作機制，加強統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，提高管理效能。

 

2、體系流程清晰 合規(guī)權(quán)責(zé)明確

通過系統(tǒng)化和規(guī)范化的合規(guī)程序和方法，開展合規(guī)管理的各項工作。從合規(guī)風(fēng)險識別預(yù)警、合規(guī)風(fēng)險應(yīng)對，到合法合規(guī)性審查、問題整改，以及合規(guī)舉報、合規(guī)報告、合規(guī)追責(zé)問責(zé)等，整個流程脈絡(luò)清晰，促進有章可循、有規(guī)可依、有據(jù)可查、違規(guī)必究的完整合規(guī)體系落地。

 

3、合規(guī)嵌入系統(tǒng) 強化過程管控

運用信息化手段將合規(guī)要求嵌入業(yè)務(wù)流程/系統(tǒng)（例如：合同系統(tǒng)、采購系統(tǒng)、銷售系統(tǒng)等）中，針對關(guān)鍵節(jié)點加強合法合規(guī)性審查，強化過程管控，對違規(guī)行為主動截停，加強了關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的精確性、質(zhì)量和持續(xù)性，降低操作風(fēng)險。

 

4、數(shù)據(jù)加持動態(tài)監(jiān)測 即時預(yù)警合規(guī)風(fēng)險

通過采集企業(yè)內(nèi)、外部數(shù)據(jù)，靈活定義合規(guī)預(yù)警指標及業(yè)務(wù)監(jiān)測模型，開展對重點領(lǐng)域、關(guān)鍵節(jié)點開展實時動態(tài)監(jiān)測，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險即時預(yù)警，真正做到風(fēng)險前置、實時預(yù)警。

 

多年央國企合規(guī)信息化建設(shè)經(jīng)驗，提升企業(yè)防范風(fēng)險能力

 

慧點科技在GRC領(lǐng)域深耕20多年，近年來成功實施了“中國誠通法治合規(guī)信息系統(tǒng)”、“華僑城四位一體風(fēng)險信息系統(tǒng)”、“中國中車全面風(fēng)險管理系統(tǒng)”等大風(fēng)控、數(shù)字法治、大監(jiān)督等多位一體的信息系統(tǒng)，幫助企業(yè)落實黨中央、國務(wù)院關(guān)于防范化解重大風(fēng)險和推動高質(zhì)量發(fā)展的決策部署，加快企業(yè)合規(guī)管理信息化建設(shè)，以數(shù)字化進一步提升企業(yè)防范化解重大風(fēng)險能力，有力保障企業(yè)穩(wěn)步高質(zhì)發(fā)展，對標世界一流企業(yè)。